市場風(fēng)險(xiǎn)莫測 務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事
尊敬的客戶：
本告知書所稱場外衍生品業(yè)務(wù)，是指通過場外簽訂合同的方式進(jìn)行的交易活動(dòng)。您應(yīng)當(dāng)遵循“買賣自負(fù)”的市場原則，在考慮是否進(jìn)行場外衍生品交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解場外衍生品業(yè)務(wù)的產(chǎn)品基礎(chǔ)知識(shí)和相關(guān)交易規(guī)則，認(rèn)識(shí)場外衍生品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)交易結(jié)果。
您在考慮是否進(jìn)行場外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：
一、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，場外衍生品業(yè)務(wù)不同于場內(nèi)期貨交易，具有較大杠桿性，可能出現(xiàn)市場流動(dòng)差和非標(biāo)準(zhǔn)化合同等情況帶有高度的風(fēng)險(xiǎn)。如您參與R3等級(jí)產(chǎn)品及服務(wù)，是指您購買合作套保服務(wù)，您可能出現(xiàn)沒有任何收益，甚至損失全部投資；如您參與R4等級(jí)產(chǎn)品及服務(wù)，是指您買入場外期權(quán)等承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)，您可能沒有任何收益，甚至損失全部投資；如您參與R5等級(jí)產(chǎn)品及服務(wù)，是指您賣出場外期權(quán)等承擔(dān)無限風(fēng)險(xiǎn)敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)，您可能發(fā)生巨額損失，這一損失可能遠(yuǎn)大于您初始收入的該場外期權(quán)的權(quán)利金，并可能超過您存放在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的全部初始保證金以及后續(xù)追加的保證金，如您未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您交易的產(chǎn)品可能在虧損的情況下被強(qiáng)行提前終止，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
二、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，假如市場走勢對(duì)您不利導(dǎo)致您的賬戶保證金不足時(shí)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司會(huì)按照合同約定的時(shí)間和方式通知您在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，以使您能繼續(xù)持有未了結(jié)合約。如您未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，您持有的未了結(jié)合約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的一切損失。
三、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，在因期貨市場行情波動(dòng)劇烈出現(xiàn)單邊漲跌停價(jià)格、流動(dòng)性的變化或其他因素給某些場外衍生品業(yè)務(wù)帶來不利影響時(shí)，您可能會(huì)難以或無法將持有的未了結(jié)合約提前平倉。如出現(xiàn)這類情況，您的所有保證金有可能無法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
四、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，由于國家法律法規(guī)、的變化、監(jiān)管政策的變化、緊急措施的出臺(tái)等原因，您持有的未了結(jié)合約可能無法繼續(xù)持有，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
五、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，交易所根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)可能會(huì)對(duì)期貨合約進(jìn)行一些限制。交易所有權(quán)根據(jù)市場需要暫停期貨合約交易，如果標(biāo)的期貨合約暫停交易，對(duì)應(yīng)場外期權(quán)合約交易也將暫停交易，您必須承擔(dān)因此造成的損失。
六、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，由于非期貨交易所或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的交易指令無法成交或者無法全部成交，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
七、您應(yīng)當(dāng)充分了解到，合作套保業(yè)務(wù)可能面臨市場流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度、規(guī)則性風(fēng)險(xiǎn)，因此您應(yīng)充分熟知相關(guān)交易品種的交易、交割規(guī)則和程序；場外期權(quán)合約交易可能面臨平倉、行權(quán)或期權(quán)到期放棄等幾種后果，您應(yīng)當(dāng)熟知場外期權(quán)平倉、行權(quán)的規(guī)則和程序，特別是有關(guān)實(shí)值期權(quán)到期自動(dòng)行權(quán)，虛值期權(quán)到期自動(dòng)放棄的規(guī)則，妥善處理場外期權(quán)持倉。如您買入場外期權(quán)，行權(quán)應(yīng)該在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行；如您賣出場外期權(quán)，則需要按照風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的規(guī)定承擔(dān)履約責(zé)任。行權(quán)或履約時(shí)以現(xiàn)金結(jié)算或雙方約定的方式結(jié)算。
八、在決定進(jìn)行場外衍生品業(yè)務(wù)前，您應(yīng)充分了解以下事項(xiàng)
您在入市交易之前，您務(wù)必要確認(rèn)按照規(guī)定提供的所有信息是真實(shí)的、準(zhǔn)確的、完整的，如不按照規(guī)定提供相關(guān)信息（含今后變更的信息）或提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，則應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，我公司拒絕向您銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；如您所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)劃分的，應(yīng)及時(shí)告知我公司，因您自身原因未及時(shí)告知我公司信息變化的，除我公司已經(jīng)知道信息變化外，應(yīng)由您本人自行承擔(dān)適當(dāng)性方面責(zé)任。
您應(yīng)當(dāng)滿足中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所及期貨公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司根據(jù)法律法規(guī)等要求對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果不構(gòu)成對(duì)客戶的投資建議，不構(gòu)成對(duì)客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)場外衍生品業(yè)務(wù)結(jié)果。
本《投資者適當(dāng)性開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示告知書》無法揭示從事場外衍生品業(yè)務(wù)的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)場外市場的全部情形。您在入市交易之前，應(yīng)當(dāng)全面了解場外衍生品業(yè)務(wù)法律法規(guī)、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與場外衍生品業(yè)務(wù)。
請(qǐng)問您是否悉知以上內(nèi)容，知曉場外衍生品業(yè)務(wù)及各個(gè)等級(jí)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)？
如果您已知曉請(qǐng)抄寫以下劃線部分
以上《投資者適當(dāng)性開戶風(fēng)險(xiǎn)揭示告知書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本單位已閱讀并完全理解。
投資者（機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）：
日期： 年 月 日
