第一章 總則
第一條 為規(guī)范中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依法依規(guī)履行自律管理職責(zé)，提高自律管理透明度，督促行業(yè)落實(shí)信義義務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，進(jìn)一步明確協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)行為實(shí)施自律措施的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)規(guī)則適用的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》《期貨交易管理?xiàng)l例》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》及其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 協(xié)會(huì)對(duì)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)、會(huì)員和從業(yè)人員實(shí)行失信行為名單管理、對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為實(shí)施自律措施的，適用本辦法。
本辦法所稱從業(yè)人員，是指在接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和會(huì)員中從事期貨及衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)的工作人員以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則中規(guī)定的其他自然人。工作人員包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的其他人員等。
第三條 協(xié)會(huì)加強(qiáng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，探索建立失信行為名單管理機(jī)制，通過(guò)記錄接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)、會(huì)員和從業(yè)人員的相關(guān)失信信息，為機(jī)構(gòu)開(kāi)展人員管理、業(yè)務(wù)合作提供參考，并適時(shí)通過(guò)合法渠道公開(kāi)相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)信用信息共享、協(xié)同共治。
第四條 協(xié)會(huì)按照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施實(shí)施程序》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分程序》規(guī)定的程序?qū)?huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律措施。
第二章 自律措施實(shí)施原則
第五條 協(xié)會(huì)實(shí)施自律措施應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
?。ㄒ唬徒探Y(jié)合，過(guò)罰相當(dāng)。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)、事實(shí)清楚、歸責(zé)適當(dāng)，懲戒效果與教育警示相結(jié)合。
?。ǘ┏绦蛘?dāng)，依據(jù)明確。堅(jiān)持遵守程序規(guī)定，依法依規(guī)實(shí)施自律措施。
第六條 協(xié)會(huì)建立調(diào)查、核實(shí)、審理、申訴相分離，職責(zé)明確、有效制衡的自律措施實(shí)施工作機(jī)制。
同一案件的調(diào)查、核實(shí)、審理、申訴工作人員不得相互兼任。
第七條 參與調(diào)查、核實(shí)、審理、申訴的人員必須忠于職守、公正廉潔；不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露案件查辦信息，不得泄露所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)有關(guān)回避的規(guī)定。
第三章 對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施自律措施的種類及適用情形
第一節(jié) 措施種類
第八條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施的自律措施包括自律管理措施和紀(jì)律處分。自律管理措施是針對(duì)較輕違規(guī)行為采取的自律措施。紀(jì)律處分是針對(duì)較重違規(guī)行為采取的自律措施。自律管理措施和紀(jì)律處分可以單獨(dú)或者合并實(shí)施。
第九條 協(xié)會(huì)可以對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員及其從業(yè)人員，采取下列自律管理措施：
?。ㄒ唬?shū)面警示，即以書(shū)面形式提示會(huì)員或者從業(yè)人員，要求其關(guān)注存在的問(wèn)題、及時(shí)整改、定期報(bào)告、責(zé)令會(huì)員對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理、責(zé)令聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)評(píng)估報(bào)告；
?。ǘ┘s見(jiàn)談話，即對(duì)會(huì)員或者從業(yè)人員在指定時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行談話，要求其對(duì)違規(guī)行為作出說(shuō)明并停止、糾正違規(guī)行為，督促其整改，責(zé)令會(huì)員對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行處理、責(zé)令聘請(qǐng)具有專業(yè)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具相關(guān)評(píng)估報(bào)告。
第十條 會(huì)員違反自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┯?xùn)誡；
?。ǘ┕_(kāi)譴責(zé)；
?。ㄈ┫奁谡?；
?。ㄋ模和?huì)員部分權(quán)利；
（五）暫停會(huì)員資格；
?。┤∠麜?huì)員資格；
（七）協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。
第十一條 會(huì)員單位的從業(yè)人員違反自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┯?xùn)誡；
（二）公開(kāi)譴責(zé)；
?。ㄈ和Ｆ谪洀臉I(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；
?。ㄋ模┏蜂N期貨從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)；
?。ㄎ澹┏蜂N期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)；
?。┱J(rèn)定為1年至3年內(nèi)不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；
（七）認(rèn)定為永久不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；
?。ò耍﹨f(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律處分措施。
第十二條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員實(shí)施的紀(jì)律處分記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并抄報(bào)會(huì)員住所地等中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及相關(guān)單位。
第二節(jié) 適用情形
第十三條 違反自律規(guī)則的會(huì)員及其從業(yè)人員符合下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)其采取自律管理措施：
?。ㄒ唬┫党醴盖艺J(rèn)錯(cuò)態(tài)度較好，未造成嚴(yán)重后果；
（二）自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)采取有效措施消除其造成的不良影響；
?。ㄈ┓e極配合采取相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置措施且未造成嚴(yán)重后果；
?。ㄋ模┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告且及時(shí)整改未造成嚴(yán)重后果；
?。ㄎ澹﹨f(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十四條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情免于采取自律管理措施：
?。ㄒ唬┣楣?jié)顯著輕微，未造成不良影響；
?。ǘ┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告且及時(shí)整改，未造成不良影響；
?。ㄈ┓e極配合調(diào)查、檢查，在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、檢查期間已完成整改，未造成不良影響；
（四）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員給予紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列情節(jié)：
?。ㄒ唬┻`規(guī)行為是否存在主觀故意及主觀惡性的大小；
?。ǘ┻`規(guī)行為涉及的金額、規(guī)模及區(qū)域范圍的大??；
?。ㄈ┻`規(guī)行為造成的損失或者預(yù)期損失、危害后果及社會(huì)影響程度；
?。ㄋ模┮蜻`規(guī)行為謀取利益的金額；
（五）在一定時(shí)期內(nèi)的違規(guī)次數(shù)；
?。┩贿`規(guī)行為的持續(xù)時(shí)間和發(fā)生頻率；
?。ㄆ撸┻`規(guī)行為發(fā)生后是否及時(shí)采取補(bǔ)救措施及補(bǔ)救效果；
?。ò耍┻`規(guī)行為被相關(guān)行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)查處的情況；
（九）其他需要考量的情節(jié)。
第十六條 存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情從輕、減輕或者免予紀(jì)律處分：
（一）積極配合調(diào)查；
?。ǘ┓e極采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施；
?。ㄈ┳圆榘l(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告；
（四）在接受協(xié)會(huì)調(diào)查時(shí)主動(dòng)報(bào)告尚未被發(fā)現(xiàn)的違反自律規(guī)則的行為，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（五）當(dāng)事人已履行達(dá)成的和解或者調(diào)解協(xié)議；
?。﹨f(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十七條 存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以酌情從重給予自律措施：
（一）同一類型違規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取行政監(jiān)管措施；
?。ǘ┩活愋瓦`規(guī)行為，最近12個(gè)月曾被自律組織采取自律措施；
?。ㄈ┚懿慌浜?、阻礙或者破壞調(diào)查；
?。ㄋ模?duì)參與案件調(diào)查、處理的人員以及投訴人、舉報(bào)人、證人及其他案件相關(guān)人員進(jìn)行騷擾、辱罵、恐嚇、打擊報(bào)復(fù)或者陷害的；
?。ㄎ澹┚懿徽幕蛘叻笱苷?、虛假整改的；
?。┨峁┨摷倩蛘呔哂姓`導(dǎo)性的材料、故意毀滅或者偽造證據(jù)的；
?。ㄆ撸┱_陷他人、推卸責(zé)任或者態(tài)度惡劣拒不承認(rèn)違法違規(guī)行為的；
（八）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第十八條 協(xié)會(huì)可以認(rèn)定下列情形屬于情節(jié)嚴(yán)重情形：
?。ㄒ唬┻`規(guī)行為涉及的金額巨大；
?。ǘ┻`規(guī)行為造成惡劣影響；
?。ㄈ┮蜻`規(guī)行為謀取利益的金額巨大；
（四）違規(guī)行為持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)或者頻率高；
?。ㄎ澹┻`規(guī)手段惡劣；
?。﹨f(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第四章 實(shí)施自律措施的典型違規(guī)情形
第一節(jié) 從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
第十九條 從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┦璧÷男袘?yīng)承擔(dān)的義務(wù)，包括未嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)、未對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求在職責(zé)范圍內(nèi)按照規(guī)定或者承諾的時(shí)限給予答復(fù)，未在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)投資者授權(quán)進(jìn)行期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（二）未經(jīng)所在機(jī)構(gòu)同意，兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或者潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)；
?。ㄈ┎环先温殫l件，隱瞞相關(guān)情況違規(guī)入職；
?。ㄋ模┻`規(guī)向投資者介紹代客理財(cái)、非法集資、期貨配資、非法證券期貨等與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)倡導(dǎo)方向所背離的相關(guān)活動(dòng)。
第二十條 從業(yè)人員存在下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為之一的，協(xié)會(huì)可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┎捎锰摷倩蛘咭鹫`解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大宣傳或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；
?。ǘ┵H低或者詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；
?。ㄈ┫蛲顿Y者或者其代理人輸送不正當(dāng)利益；
（四）在投資者不知情的情況下，向居間人返還傭金或者輸送不正當(dāng)利益；
?。ㄎ澹┳钃匣蛘呔芙^投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
第二十一條 從業(yè)人員在為投資者提供服務(wù)時(shí)存在下列違反信義義務(wù)行為之一的，協(xié)會(huì)可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪粗?jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)；
?。ǘ┫蛲顿Y者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或者保證；
（三）未勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀地提供投資分析、投資建議等投資咨詢服務(wù)；
（四）未如實(shí)向投資者申明所具有的執(zhí)業(yè)能力，向投資者提供虛假或者具有誤導(dǎo)性的文件、材料；
?。ㄎ澹┪垂降貙?duì)待投資者，以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益；
?。橛贤顿Y者的不合理要求，損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益；
（七）發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，未抵制機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，未按照崗位職責(zé)及時(shí)向有關(guān)部門反映或者報(bào)告，造成嚴(yán)重后果的；
?。ò耍┪茨苷\(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)；
?。ň牛┪葱⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀地為投資者提供服務(wù)；
?。ㄊ┐嬖谳斔突蛑\取不正當(dāng)利益等違反廉潔從業(yè)規(guī)定的行為。
第二十二條 從業(yè)人員存在下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予暫停期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的紀(jì)律處分或者認(rèn)定為1年至3年內(nèi)不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員：
（一）獲取不正當(dāng)利益；
?。ǘo(wú)正當(dāng)理由拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的；
?。ㄈ┫蛲顿Y者隱瞞影響投資者決策重要事項(xiàng)的；
?。ㄋ模?/span> 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私；泄露、傳遞執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息的；
?。ㄎ澹┪唇?jīng)所在機(jī)構(gòu)同意，配合其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人截取、留存客戶信息，以任何方式向其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人違規(guī)提供客戶信息，造成不良影響的。
第二十三條 從業(yè)人員存在下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷其期貨從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)或者認(rèn)定為1年至3年內(nèi)不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員：
（一）違規(guī)以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易；
?。ǘ?/span> 進(jìn)行虛假宣傳，誘騙投資者參與期貨或者衍生品交易；
?。ㄈ┻`規(guī)向投資者承諾或者保證收益，造成不良影響的；
?。ㄋ模├脗鞑ッ浇榛蛘咄ㄟ^(guò)其他方式故意提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，造成不良影響的；
?。ㄎ澹?/span> 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第二十四條 從業(yè)人員存在下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以撤銷其期貨從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)或者認(rèn)定為1年至3年內(nèi)不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)或者認(rèn)定為永久不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員：
?。ㄒ唬┮詡€(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；
?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷ＷC金或者其他資產(chǎn)；
?。ㄈ┢谪浗灰姿Y(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；
?。ㄋ模┻`反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致所在機(jī)構(gòu)或者投資者重大經(jīng)濟(jì)損失的；
?。ㄎ澹榱藗€(gè)人或者投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、從業(yè)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的；
（六）為投資者提供期貨配資服務(wù)；
?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
第二十五條 從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)可以撤銷其期貨從業(yè)資格并永久性拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)或者認(rèn)定為永久不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
第二十六條 會(huì)員的高級(jí)管理人員存在下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開(kāi)譴責(zé)、暫停期貨從業(yè)資格、撤銷期貨從業(yè)資格、認(rèn)定為不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
（一）未遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及自律規(guī)則等規(guī)定，對(duì)所在機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任；
?。ǘ┪粗笇?dǎo)、監(jiān)督下屬?gòu)臉I(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及自律規(guī)則的規(guī)定；
?。ㄈ┰谌藛T聘任過(guò)程中，以不正當(dāng)手段招徠其他會(huì)員機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，或者未盡合理審查義務(wù)，聘任不符合任職條件的從業(yè)人員；
?。ㄋ模┻`反規(guī)定在營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或者潛在利益沖突。
第二節(jié) 會(huì)員內(nèi)控管理
第二十七條 會(huì)員存在下列違規(guī)行為之一，但未造成風(fēng)險(xiǎn)外溢的，協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分：
（一）未按照規(guī)定建立健全法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，未能有效執(zhí)行合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)控制度；
?。ǘ┪窗凑找?guī)定建立并有效執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度和流程，未能有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)；
?。ㄈ┪窗凑找?guī)定建立健全利益沖突識(shí)別和管理機(jī)制，未采取有效措施防范利益沖突風(fēng)險(xiǎn)；
?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定建立合理有效的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)機(jī)制，不當(dāng)激勵(lì)導(dǎo)致工作人員忽視風(fēng)險(xiǎn)、片面追求短期業(yè)績(jī)；
?。ㄎ澹┪醇訌?qiáng)對(duì)本公司工作人員的管理和培訓(xùn)，對(duì)本公司工作人員的違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任；
（六）未按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地公示期貨或者衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，未向投資者充分揭示期貨或者衍生品交易相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十八條 會(huì)員存在下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人給予公開(kāi)譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分：
（一）未對(duì)本公司工作人員違規(guī)參與期貨交易的行為盡到管理責(zé)任的；
?。ǘ┪磳?duì)本公司工作人員違規(guī)接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的行為盡到管理責(zé)任的；
?。ㄈ┪醇訌?qiáng)對(duì)本公司工作人員管理，任用無(wú)期貨從業(yè)資格人員從事期貨業(yè)務(wù)；
?。ㄋ模┮栽g毀、貶低其他會(huì)員等不正當(dāng)方式招攬客戶；
（五）在人員聘任過(guò)程中，以不正當(dāng)手段招徠其他會(huì)員的在職從業(yè)人員，或者未盡合理審查義務(wù)，聘任不符合任職條件的從業(yè)人員；
?。╅_(kāi)發(fā)不適合從事期貨或者衍生品交易的投資者，造成不良影響的；
?。ㄆ撸┻`反保密義務(wù)，泄露、傳遞國(guó)家秘密、單位秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私；泄露、傳遞獲得的未公開(kāi)重要信息的；
（八）在聘請(qǐng)審計(jì)、咨詢等服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，未盡到管理責(zé)任，導(dǎo)致重大敏感信息泄露；
?。ň牛┪窗凑找?guī)定對(duì)開(kāi)展居間合作的居間人盡到管理責(zé)任。
第二十九條 會(huì)員存在下列違反信義義務(wù)行為之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人給予公開(kāi)譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)會(huì)員給予暫停會(huì)員部分權(quán)利的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪淳S護(hù)投資者合法權(quán)益，存在背信、欺詐等侵害投資者權(quán)益的行為；
?。ǘ┰跇I(yè)務(wù)活動(dòng)中為本人、本單位或者他人謀取不當(dāng)利益；
?。ㄈ┰跇I(yè)務(wù)招攬時(shí)進(jìn)行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或者有歧義的宣傳，向投資者做獲利保證或者與投資者約定共同承擔(dān)損失；
?。ㄋ模┚幵旎蛘呱⒉继摷傩畔⒄`導(dǎo)投資者，誘導(dǎo)投資者從事不必要、不合理的交易；
?。ㄎ澹┰跇I(yè)務(wù)活動(dòng)中未忠實(shí)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為投資者提供服務(wù)。
第三十條 會(huì)員存在重大違法違規(guī)行為，包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等破壞或者影響期貨市場(chǎng)安全運(yùn)行或者期貨市場(chǎng)交易秩序的非法期貨交易活動(dòng)，受到刑事處罰或者行政處罰的，協(xié)會(huì)可以給予暫停會(huì)員部分權(quán)利的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)可以暫停或者取消會(huì)員資格。
第三節(jié) 會(huì)員信息報(bào)送
第三十一條 會(huì)員未按照相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)向協(xié)會(huì)及相關(guān)單位報(bào)告信息的，協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話的自律管理措施。
第三十二條 會(huì)員未按照相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)向協(xié)會(huì)及相關(guān)單位報(bào)告信息，造成一定影響的，協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開(kāi)譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分。
第三十三條 因不實(shí)報(bào)告、違規(guī)填報(bào)信息的行為造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會(huì)可以對(duì)會(huì)員及相關(guān)責(zé)任人給予公開(kāi)譴責(zé)或者限期整改的紀(jì)律處分，情節(jié)特別嚴(yán)重的，可以對(duì)會(huì)員給予暫停會(huì)員部分權(quán)利的紀(jì)律處分。
第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)
第三十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司及相關(guān)責(zé)任人采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定做好投資者資信評(píng)估，未對(duì)投資者的資信情況進(jìn)行合理調(diào)查、審核和評(píng)估；
?。ǘ┪窗凑找?guī)定做好投資者適當(dāng)性管理，包括未對(duì)不同類別的投資者和不同等級(jí)的服務(wù)、產(chǎn)品實(shí)行差異化的適當(dāng)性管理，未將適當(dāng)?shù)姆?wù)和產(chǎn)品提供給投資者，未向投資者充分揭示業(yè)務(wù)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，在使用母公司對(duì)同一投資者的適當(dāng)性分類結(jié)果時(shí)未保存該投資者的全部信息備查；
?。ㄈ┪磳?duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中獲得的投資者信息以及非公開(kāi)信息嚴(yán)格保密；
?。ㄋ模┰诮邮芸蛻羰褂脴?biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵場(chǎng)外衍生品交易保證金時(shí)，未使用相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單市值計(jì)算、沖抵比例、額度、辦理方式等不符合相關(guān)自律規(guī)則要求；
?。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體等方式，進(jìn)行不當(dāng)宣傳推介，誘導(dǎo)交易對(duì)手方參與場(chǎng)外衍生品交易；
（六）因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，且未能在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)有效履行協(xié)會(huì)提出的措施要求。
第三十五條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司及相關(guān)責(zé)任人給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予風(fēng)險(xiǎn)管理公司公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，同時(shí)暫停或者取消其部分或者全部備案業(yè)務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為1年至3年內(nèi)不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┟撾x現(xiàn)貨業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，偏離服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)本源，變相將貿(mào)易作為期貨及衍生品投機(jī)工具，或者變相提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)以外的業(yè)務(wù)，造成不良影響的；
?。ǘ┎环蠘?biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵場(chǎng)外衍生品交易保證金有關(guān)自律規(guī)則要求的條件，擅自接受客戶使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵場(chǎng)外衍生品交易保證金；
?。ㄈ╅_(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)的境內(nèi)個(gè)股標(biāo)的超出融資融券標(biāo)的當(dāng)期名單，股票指數(shù)標(biāo)的超出協(xié)會(huì)規(guī)定的股票指數(shù)標(biāo)的范圍；
?。ㄋ模?chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)變相作為融資工具，通過(guò)組合策略、提前終止條款、突破保證金比例限制等方式，為投資者提供期貨配資、融資或者變相融資服務(wù)；
?。ㄎ澹┻`規(guī)與敏感客戶交易，包括違規(guī)與上市公司及其關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人開(kāi)展以本公司股票為標(biāo)的的場(chǎng)外衍生品交易，為配資公司、薦股平臺(tái)、P2P平臺(tái)、違規(guī)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)等涉嫌非法金融活動(dòng)或者存在潛在利益沖突的主體提供場(chǎng)外衍生品服務(wù)；
?。楸O(jiān)管套利等違法違規(guī)行為提供便利，包括為違規(guī)資產(chǎn)出表、資金騰挪或者規(guī)避信息披露、投資范圍、交易限制、杠桿約束等監(jiān)管要求的行為提供服務(wù)或者向他人出借或者變相出借場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)資質(zhì)；
?。ㄆ撸┳兿喑蔀榻灰讓?duì)手方交易通道，包括向交易對(duì)手方出借賬戶，直接根據(jù)交易對(duì)手方指令進(jìn)行對(duì)沖交易，將對(duì)沖頭寸出售給投資者指定的第三方，依照交易對(duì)手方指令使用其保證金；
?。ò耍╋L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)6個(gè)月度達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；
?。ň牛┮蝻L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被要求限期整改，但未按期完成整改；
?。ㄊ┩ㄟ^(guò)建立交易系統(tǒng)、頻繁提前了結(jié)合約等方式頻繁交易，為場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)交易對(duì)手短期內(nèi)頻繁開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)交易提供便利。
第三十六條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司給予限期整改的紀(jì)律處分，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停部分會(huì)員權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格，同時(shí)暫?；蛘呷∠洳糠只蛘呷總浒笜I(yè)務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予認(rèn)定為1年至3年內(nèi)不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬╅_(kāi)展的業(yè)務(wù)不符合相關(guān)自律規(guī)則規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍或者試點(diǎn)方向；
（二）不滿足相關(guān)自律規(guī)則關(guān)于開(kāi)展試點(diǎn)業(yè)務(wù)要求的條件，擅自開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；
?。ㄈ氖禄蛘咦兿鄰氖乱婪☉?yīng)由期貨公司經(jīng)營(yíng)的期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)；
?。ㄋ模┻`規(guī)與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或者自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或者開(kāi)展合作套保業(yè)務(wù)；
?。ㄎ澹┻`規(guī)為客戶提供合作套保資金；
?。┡c自然人簽訂場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)合同或者開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易；
（七）違反禁止性要求對(duì)外擔(dān)保。
第三十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中存在下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司及相關(guān)責(zé)任人給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停部分會(huì)員權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格，同時(shí)暫?；蛘呷∠洳糠只蛘呷總浒笜I(yè)務(wù)、取消風(fēng)險(xiǎn)管理公司設(shè)立備案，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予認(rèn)定為1年至3年內(nèi)或者永久不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┱`導(dǎo)或者欺詐客戶；
?。ǘ┣终?、挪用客戶資產(chǎn)；
?。ㄈ┬孤┮蚵殑?wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，或者利用該信息為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；
?。ㄋ模┡c關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進(jìn)行利益輸送或者未公平對(duì)待客戶；
?。ㄎ澹?/span> 從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；
?。╇[匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；
（七）違反賬戶實(shí)名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或者將自有證券、期貨賬戶出借或者授權(quán)給他人使用；
?。ò耍┪赐咨铺幚砜蛻暨`約風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件或者造成嚴(yán)重后果；
?。ň牛╋L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)6個(gè)月無(wú)法符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄊ┓伞⒎ㄒ?guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。
第三十八條 期貨公司未認(rèn)真履行股東職責(zé)，未加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的管理，發(fā)生下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人采取書(shū)面警示、約見(jiàn)談話的自律管理措施、給予訓(xùn)誡的紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分：
?。ㄒ唬┪窗凑障嚓P(guān)要求做好業(yè)務(wù)隔離；
?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)管理公司因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，未能在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)有效履行協(xié)會(huì)提出的措施要求；
?。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)6個(gè)月度達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；
?。ㄋ模╋L(fēng)險(xiǎn)管理公司因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)被要求限期整改后，未按期完成整改。
第五章 當(dāng)事人承諾和解制度
第三十九條 當(dāng)事人承諾和解制度，是指會(huì)員或者從業(yè)人員因涉嫌存在違規(guī)行為導(dǎo)致與投資者的經(jīng)濟(jì)糾紛，在協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾在協(xié)會(huì)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響并經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后協(xié)會(huì)終止案件調(diào)查的自律管理方式。
第四十條 協(xié)會(huì)調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查前告知當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)適用當(dāng)事人承諾和解。協(xié)會(huì)自律管理部門負(fù)責(zé)當(dāng)事人承諾和解工作。
相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守協(xié)會(huì)有關(guān)回避的規(guī)定。
第四十一條 當(dāng)事人自接受協(xié)會(huì)調(diào)查之日至協(xié)會(huì)作出自律措施決定前，可以依照本辦法的規(guī)定，書(shū)面申請(qǐng)適用當(dāng)事人承諾和解。
第四十二條 當(dāng)事人申請(qǐng)適用當(dāng)事人承諾和解，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書(shū)及相關(guān)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人的基本情況；
?。ǘ┨岢錾暾?qǐng)的主要事實(shí)和理由；
?。ㄈ┊?dāng)事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違規(guī)行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的措施；
?。ㄋ模┊?dāng)事人履行承諾的期限；
?。ㄎ澹┬枰d明的其他事項(xiàng)。
第四十三條 當(dāng)事人存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)對(duì)其申請(qǐng)不予受理：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未逾3年，或者因證券期貨違法行為受到行政處罰，自行政處罰執(zhí)行完畢之日起未逾1年；
?。ǘ┊?dāng)事人涉嫌證券期貨違法犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理；
?。ㄈ┊?dāng)事人涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣；
?。ㄋ模┊?dāng)事人已提出申請(qǐng)但未被受理，或者其申請(qǐng)已被受理但其作出的承諾未獲得協(xié)會(huì)認(rèn)可，沒(méi)有新事實(shí)、新理由，就同一案件再次提出申請(qǐng)；
（五）當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的承諾，就同一案件再次提出申請(qǐng)；
（六）協(xié)會(huì)認(rèn)為不適用當(dāng)事人承諾和解的其他情形。
第四十四條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，決定是否中止調(diào)查。決定中止調(diào)查的，發(fā)出中止調(diào)查決定書(shū)；決定不予中止調(diào)查的，書(shū)面通知當(dāng)事人并說(shuō)明理由。
協(xié)會(huì)收到當(dāng)事人申請(qǐng)材料后，在協(xié)會(huì)作出中止調(diào)查決定前，調(diào)查部門不停止對(duì)案件事實(shí)的調(diào)查。
第四十五條 當(dāng)事人完全履行承諾書(shū)內(nèi)容后，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)作出終止調(diào)查的決定，并向當(dāng)事人出具終止調(diào)查決定書(shū)。
第四十六條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止適用當(dāng)事人承諾和解：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人在提交承諾申請(qǐng)書(shū)后、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)決定中止調(diào)查前撤回申請(qǐng)；
?。ǘ┊?dāng)事人未能在申請(qǐng)書(shū)承諾的期限內(nèi)履行承諾或者未完全履行承諾；
?。ㄈ﹨f(xié)會(huì)終止調(diào)查前，當(dāng)事人因涉嫌證券期貨違法犯罪被有權(quán)機(jī)關(guān)依法立案。
發(fā)生前款規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具終止適用當(dāng)事人承諾和解通知書(shū)；發(fā)生前款第一項(xiàng)和第二項(xiàng)情形的，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行案件調(diào)查。協(xié)會(huì)在決定終止適用當(dāng)事人承諾和解前，可以聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。
第六章 與違紀(jì)違規(guī)處分、行政執(zhí)法、刑事司法的銜接
第四十七條 會(huì)員及其從業(yè)人員的同一行為既違紀(jì)違規(guī)違法，又違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則，有關(guān)單位已經(jīng)采取黨紀(jì)處分、政務(wù)處分、行政監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，協(xié)會(huì)按照“避免不必要的一事多罰，自律管理差異補(bǔ)位”原則，根據(jù)不同情況，分別處理。
第四十八條 會(huì)員受到行政處罰、刑事處罰的，協(xié)會(huì)可以根據(jù)本辦法給予差異化、補(bǔ)充性的紀(jì)律處分，包括暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛘呷∠麜?huì)員資格。
從業(yè)人員受到開(kāi)除黨籍的黨紀(jì)處分、開(kāi)除的政務(wù)處分、行政處罰或者刑事處罰的，協(xié)會(huì)可以根據(jù)本辦法給予差異化、補(bǔ)充性的紀(jì)律處分，包括暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格、認(rèn)定為不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。
第四十九條 會(huì)員及其高級(jí)管理人員因內(nèi)控缺陷、未盡到管理責(zé)任等違規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施，該違規(guī)行為未造成不利影響、不存在利益輸送、未損害投資者合法權(quán)益的，協(xié)會(huì)原則上不再實(shí)施自律措施。
會(huì)員及其高級(jí)管理人員因造成風(fēng)險(xiǎn)外溢、損害投資者合法權(quán)益、公司未妥善處置風(fēng)險(xiǎn)、存在利益輸送等違規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施的，協(xié)會(huì)可以直接給予會(huì)員及其高級(jí)管理人員公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)資格、認(rèn)定為不適合在會(huì)員單位從事期貨及衍生品等相關(guān)業(yè)務(wù)的人員的紀(jì)律處分。
第五十條 從業(yè)人員因虛假學(xué)歷、違規(guī)兼職等違規(guī)行為受到所在機(jī)構(gòu)開(kāi)除黨籍以外的黨紀(jì)處分、開(kāi)除以外的政務(wù)處分或者是被采取行政監(jiān)管措施的，該違規(guī)行為未造成嚴(yán)重后果、未損害投資者合法權(quán)益的，協(xié)會(huì)原則上不再實(shí)施自律措施，但可以根據(jù)違規(guī)行為性質(zhì)，計(jì)入相應(yīng)失信行為管理名單。
從業(yè)人員存在代客理財(cái)、參與期貨配資、參與期貨交易等觸碰執(zhí)業(yè)底線的違規(guī)行為被采取行政監(jiān)管措施的，協(xié)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，直接給予相應(yīng)紀(jì)律處分。
從業(yè)人員因存在損害投資者合法權(quán)益、利益輸送等嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為被給予黨紀(jì)處分、政務(wù)處分的，協(xié)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，給予相應(yīng)紀(jì)律處分。
第七章 失信行為管理名單
第五十一條 協(xié)會(huì)可以根據(jù)自律管理需要，針對(duì)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)、會(huì)員和從業(yè)人員存在失信行為的嚴(yán)重程度，分別建立不同的失信行為管理名單，包括從業(yè)人員提示名單、失信名單，居間人關(guān)注名單、提示名單、失信名單等。
第五十二條 協(xié)會(huì)有效整合掌握的相關(guān)司法裁判、行政處罰、行政監(jiān)管措施、機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)等處理結(jié)果、協(xié)會(huì)實(shí)施的自律措施、投訴舉報(bào)信息、合同違約等失信行為信息，記入相關(guān)機(jī)構(gòu)、會(huì)員和從業(yè)人員相應(yīng)失信行為管理名單。
第五十三條 不同的失信行為管理名單，可以通過(guò)相應(yīng)程序，實(shí)施不同的應(yīng)用后果。具體程序及應(yīng)用后果由協(xié)會(huì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門另行規(guī)定。
第五十四條 協(xié)會(huì)探索建立信用修復(fù)機(jī)制，健全失信信息異議申請(qǐng)流程。對(duì)相關(guān)主體提出異議的信息，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快核實(shí)并反饋結(jié)果，經(jīng)核實(shí)有誤的信息及時(shí)予以更正或者撤銷。
第八章 附則
第五十五條 本辦法第四章對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員的違規(guī)行為未予規(guī)定的，以協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十六條 本辦法施行前出臺(tái)的協(xié)會(huì)其他自律規(guī)則與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法的規(guī)定為準(zhǔn)。
第五十七條 本辦法所稱“自查發(fā)現(xiàn)并主動(dòng)報(bào)告”，是指當(dāng)事人在協(xié)會(huì)未掌握相關(guān)違規(guī)線索前，對(duì)違規(guī)線索進(jìn)行自查并將調(diào)查情況或者處理結(jié)果主動(dòng)、及時(shí)報(bào)送協(xié)會(huì)的行為。
第五十八條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
